四川信托風(fēng)險(xiǎn)處置工作有了最新進(jìn)展。近日，四川信托在官網(wǎng)公告稱(chēng)，畢馬威會(huì)計(jì)師事務(wù)所、金杜律師事務(wù)所、中聯(lián)資產(chǎn)評(píng)估公司三家中介機(jī)構(gòu)（下稱(chēng)“三所”）已向公司提交資產(chǎn)負(fù)債表審計(jì)、法律盡職調(diào)查和資產(chǎn)評(píng)估結(jié)論報(bào)告，公安機(jī)關(guān)已對(duì)劉某某等5人依法執(zhí)行逮捕，對(duì)另外7人依法取保候?qū)?，?duì)相關(guān)涉案資產(chǎn)依法采取查封扣押凍結(jié)等措施。


截至目前，四川銀保監(jiān)局已對(duì)四川信托作出罰款3490萬(wàn)元的重大行政處罰決定，對(duì)劉滄龍、陳洪亮等15人實(shí)施禁止一定期限內(nèi)從事銀行業(yè)工作，取消一定期限內(nèi)董事、高管任職資格，警告并罰款等方式的行政處罰，處罰金額共計(jì)672萬(wàn)元?，F(xiàn)正抓緊推進(jìn)對(duì)四川信托其余2名責(zé)任人行政處罰工作。待對(duì)17名責(zé)任人行政處罰整體完成后，將按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息公開(kāi)。

從今年2月四川銀保監(jiān)局做出的行政處罰來(lái)看，上述3490萬(wàn)元處罰涉及違規(guī)開(kāi)展固有貸款及信托業(yè)務(wù)，資金流向股東及其關(guān)聯(lián)方；違規(guī)開(kāi)展固有貸款業(yè)務(wù)，貸款資金被挪用于償還公司其他固有貸款；違規(guī)開(kāi)展非標(biāo)資金池等具有影子銀行特征的業(yè)務(wù)；變相為房地產(chǎn)企業(yè)繳納土地出讓金融資；違規(guī)開(kāi)展通道類(lèi)融資業(yè)務(wù)；承諾信托財(cái)產(chǎn)不受損失或保證最低收益；違規(guī)推介T(mén)OT集合資金信托計(jì)劃等13條違法事實(shí)。

自2020年6月起，四川信托TOT產(chǎn)品就出現(xiàn)大量逾期，多只產(chǎn)品無(wú)法正常兌付。四川銀保監(jiān)局去年12月的公告顯示，四川信托存在將部分固有貸款或信托資金違規(guī)用于相關(guān)股東及其關(guān)聯(lián)方的行為，且在監(jiān)管部門(mén)責(zé)令整改后，相關(guān)股東拒不歸還違規(guī)占用的資金。在此背景下，宏達(dá)集團(tuán)、宏達(dá)股份、四川濠吉、匯源集團(tuán)等4家股東被采取監(jiān)管強(qiáng)制措施，四川銀保監(jiān)局同時(shí)聯(lián)合地方政府派出工作組。

此前，第一財(cái)經(jīng)記者注意到，因四川信托申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行債權(quán)，成都科甲投資開(kāi)發(fā)有限公司（下稱(chēng)“成都科投”）、四川濠吉食品（集團(tuán)）有限責(zé)任公司（下稱(chēng)“四川濠吉”）手中1億股宏達(dá)股份（占比4.92%）均被法院凍結(jié)，二者并列宏達(dá)股份第三大股東，宏達(dá)股份為四川信托第三大股東，持股22.16%。就在12月2日，四川濠吉所持1億股股份第二次拍賣(mài)結(jié)束，最終以3.132億元起拍價(jià)成交。阿里司法拍賣(mài)網(wǎng)顯示，成都科投所持1億股股份也將在12月8日10點(diǎn)公開(kāi)變賣(mài)，起拍價(jià)為3.519億元。按照12月2日宏達(dá)股份收盤(pán)價(jià)3.65元/股計(jì)算，兩次拍賣(mài)雖然均有所折價(jià)，但四川信托也有望回款近7億元。

此前有接觸過(guò)劉滄龍的金融業(yè)人士對(duì)第一財(cái)經(jīng)記者表示，四川信托實(shí)控人劉滄龍與四川濠吉老板嚴(yán)俊波、安信信托實(shí)控人高天國(guó)關(guān)系較好。目前四川濠吉還直接持有四川信托5.04%股份。去年6月，高天國(guó)因涉嫌違法發(fā)放貸款罪，被上海市公安局刑事拘留；今年6月，劉滄龍因涉嫌背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪被成都市公安局采取刑事拘留措施。目前，四川信托、安信信托均在監(jiān)管工作組的指導(dǎo)下進(jìn)行資產(chǎn)清收。

11月26日晚，四川銀保監(jiān)局、四川省地方金融監(jiān)管局、成都市公安局、四川信托負(fù)責(zé)人與部分委托人代表在四川信托召開(kāi)了溝通會(huì)。相關(guān)部門(mén)在工作進(jìn)展情況通報(bào)中提到，未來(lái)將加大四川信托重組推進(jìn)力度，進(jìn)一步與省內(nèi)外有意愿、有實(shí)力的戰(zhàn)略投資者溝通接洽，為適格的戰(zhàn)略投資者進(jìn)入創(chuàng)造條件。